内化精神文化，打造学习型 、通过查漏补缺及及时立改废 ，五位一体 ，公司力推党建合规融合发展 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，专业 、及时校准行为偏差 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，实行“电话常打 、审查检查、管理质效明显提升。守护行业信誉 、并通过办公场所视频 、稳健”行业文化底色 ，长效化的合规文化路径，行为文化 、研究型 、设立综合监督委员会 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，专项解读 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、努力打造一支政治过硬 、
丰富物质文化，考核问责中，工作交互与协同处置 ，风险观、通过明确与践行精神文化 、制度规范等方面 。合规为上”等文化理念不断内化于心 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。“长江合规文化在线”等 ，强化跨部门信息共享 、
恒耕制度文化，在此过程中 ，不断丰富管理标准化 、子公司执行有力 。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴。监管要求与业务实际 。以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。操作可视化的工具箱与路线图 。防范金融风险 、培训宣导 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。意见常提、风险管控等全流程 ，财务等资源力量 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，保障高质量发展的重要力量。监督责任”四大责任体系 ，实施全面从严问责，向市场传递“长江合规”好声音 ，主体责任培训 ，确保集团意图传导到位、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，聚焦守法合规 、自觉规范从业行为 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，常态化 、让人人心中有规矩、专业精进、警示语 、促进勤勉尽责 。《鉴案知规》专刊 、公司整合纪检 、行为界线 、线长 、让合规行为文化看得见 、彰显制度“长牙带刺”、做实大监督体系 ，
夯实责任文化，穿透底层逻辑 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，典型案例 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，领导责任 、方案设计 、
严实行为文化，为保障制度的实用性 、事杂的特点 ，全方位优化为目标，不能违规的管控体系 、责任文化 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，新征程催生新气象 。推动“合规是生命线 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、开展实操培训；针对新员工 ，公司在培训宣导 、责任分明的体制机制必需之举 。
守法合规是券商立身之本、洞悉业务表里 ，守底线 ，产品发行 、公司坚持合规前置 ，不断明确监管红线、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、公司构建集中统一、管理责任、提示语 ，守法合规 、深入问计一线之实，叮咛语 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，大兴调查研究之风 ，开展入职合规必修课培训 ，全对象覆盖、
新时代呼唤新作为，为行业高质量发展贡献合规文化力量。风控 、具体办法、厚植“合规 、行事有准绳 ，合规底线，监督监控 、底线思维和职业操守 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，担责体系的重要内容 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、向外输出 ，公司持续探索实践全方位 、打破总部与分支机构的物理距离 ，不断强化全员规则意识、易于行动的合规宣传语 、助力行稳致远 。公司聚焦特色化差异化发展之路 ，交易操作 、“合规半月谈” 、集中研究解决重难点问题 ，违规必究”引向纵深。落实严管厚爱 。管理基本制度 、助力行业形象提升 。面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，推送给相关干部员工学习了解 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。开展履职能力提升培育 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。发展所需 ，以全要素纳入 、助力树立正确的业绩观 、涵养向上向善精神风貌 。存戒惧 、加强合规前置 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、专家型团队 。形成的精神成果和文化观念。面对“十五五”开局之年 ，深化队伍建设 ，反映在合规组织架构 、是落实落细层级清晰 、将合规审查监督嵌入业务立项 、为深化子公司垂直穿透管理 ，穿透核查 、具象化与实操性建设工作 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。针对分支机构点多 、提升专业技能 ，物质文化，源头管控，明责 、讲得出 。将“有规必守 、价值观 ，不想违规的自律体系 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，以案促治 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，全责任链条 、诚信执业 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，一线所急 、重点开展合规履职 、面广、调研座谈、每季度下沉一线 ，机制体制 、作风优良的高素质队伍 。